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李叶goyeah
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 李叶的读书报告(更新到11月22日)

本月书单
《市场与层级制》,威廉姆森
《资本主义经济制度》,威廉姆森
《治理机制》,威廉姆森
《集体行动的逻辑》,奥尔森
《行政学研究》,伍德罗·威尔逊
《政治与行政》,古德诺
《经理人员的职能》,巴纳德
《管理行为》,西蒙
《公共和第三部门的战略管理》,纳特·巴可夫

交易成本经济学思路梳理

    经济学主流传统认为,制度在经济绩效中所起的作用可以忽略不计,而敌视传统的旧制度经济学则提出一种更具有社会学特征的探究经济组织的方法来取代它。与这两者相对应,新制度经济学:(1)坚持认为制度是重要的,并且能够进行分析;(2)它虽然不同于正统观念,但也不排斥正统观念;(3)它是法学、经济学以及组织学的跨学科结合,其中经济学居于首要地位。
    经济学中曾经流行的观点认为,非标准和不常见的商业惯例和组织形式的运作是服务于价格歧视、进入壁垒和风险厌恶。而交易成本经济学认为,各种非标准组织形式的主要目标和效应在于节约交易成本。交易是基本的分析单位,经济组织通过签订合约来实现交易,合约产生风险的形式很多,鉴别、解释和缓解合约风险正是本书的中心内容。(治理机制通常将制度环境大体上视为给定的。)

1.背景
    (1)为什么会有经济组织呢?——经济组织的主要理由:经济组织的核心问题是节约交易成本(“交易成本”指经济系统的运行成本)。
    传统经济学把企业视为一种生产函数,是为了实现经济利润。VS 交易成本经济学把企业视为一种治理结构,为了节约交易成本。企业组织与市场一样,都是实现合作的手段,可以相互替代,都是决策变量,具体采用哪一种取决于交易成本。当然,这两者不是相互排斥的,但是主要理由是占主导的,如那种不标准的合同或不常见的商业行为,传统经济学认为这主要是反竞争的,会损害组织的效率,交易成本经济学则认为这是为了节约交易成本。
    (2)人的行为假设:有限理性+机会主义。
    如果不存在这两种假设,经济组织就不存在问题。有限理性不存在时,那么交易双方是完全理性的,那么他们就可以签订全面完整的合约,从而不存在合约风险。机会主义不存在时,交易双方虽然没有签订完善的合约,但是他们可以通过协商解决争议,而不会有人故意采取行动损害对方的利益。

2.在这两种背景下,我们才能进行交易成本经济学的分析。那么我们如何研究经济组织问题呢?
    基本的分析单位——交易(也就是经济组织中的人的行为)
    交易成本经济学把企业组织视为一种治理结构,将治理结构/治理机制视为不同的制度,对其进行微观分析;主要分析了等级制的内部组织、市场、混合型、官僚制模式等几种治理结构,研究经济问题就是要将不同属性的交易与不同特点的治理结构相匹配,从而实现节约交易成本。

3.那么我们如何实现研究的操作化呢?(也就是说我们如何对交易的属性、治理结构/制度的特点进行分析呢?)——将交易、治理结构维度化。
    交易维度化:频率、不确定性、资产专用性
    治理结构维度化:契约法、调适、行政控制、激励强度

4.研究经济组织的什么问题呢?交易成本经济学坚持认为产权与合约是有问题的,主要讨论组织在缔约过程中会产生的风险的解释、缓解。而制度就是缓解风险的工具。
    VS 传统经济学认为法院是无所不知的,并且法院处理合约争议的成本是为零的。
    但是这与现实情况向矛盾的。交易成本经济学认为在分析组织问题时,交易过程中签订的合约会产生风险,要适应这类风险,制度是重要的,并且是可分析的。——如何证明?从合约缔结与微观组织分析中证明。于是,威廉姆森提出了简单合同缔结框架,来分析问题。令k表示资产专用性的程度,s表示保障措施的投入。
    A分支:K=0,资产专用性小,交易双方可以在合约出现风险时,随时结束合约而不需要付出成本。交易所需的治理成本较小,适合采用市场模式。
    B分支:K>0,资产专用性大,交易双方在风险出现时,不能低成本地结束合约,交易双方可能存在依赖情况,处于劣势的一方可能会被另一方的投机行为损害,风险产生;此时S=0,缺乏保障措施,很不稳定,容易变成A或C分支的情况。
    C分支:K>0,资产专用性大,合同的风险较大,但是S>0,有保护措施,适应内部组织模式或混合模式。(其中,价格、资产专用性和合约保障措施是同时发生的。)
  交易成本经济学认为,在组织签订的合约产生风险后,法院和法律规则不是最能节约成本的方式,而交易双方通过私下解决,却能够选择更加适应交易特点的治理机制和模式。在这个过程中,可信的承诺就是达成私人安排的关键:作者提出了一个抵押品模型来实现可信的承诺。

5.交易成本经济学的应用:范式问题——纵向一体化
(1)科斯指出经济学必须面对的两个基本难题:第一,如果市场是无所不能的,那么我们为什么要在市场外做交易并在内部组织做交易呢?第二,对称地说,如果内部组织是一种如此强有力的组织方法,那么为什么不把所有的生产都放在一个大企业中进行呢?
(2)为了回应这两个难题,威廉姆森提出了一个模型,来分析市场何时会被内部组织所取代(纵向一体化问题)。
    交易成本经济学认为,实行纵向一体化,用内部组织取代市场的主要目的是为了节省加以成本。用比较制度的方法来评估市场采购什么时候被内部组织所取代。VS 否认了传统经济学的观点:企业“自然的”边界是由技术确定的,可以看做是给定的。
    关于市场和内部组织之间的区别:市场比内部组织更有效地产生强大的激励并限制官僚主义的无能;有时,市场通盘解决需求的长处,可以有效积累需求,由此实现规模经济或范围经济;内部组织更易于建立不同的治理手段。
(3)模型简介
    假定:产品所需的供给量固定不变,假定规模经济和范围经济可以忽略不计,那么决定自产还是市场外购的关键因素就是:一是对生产成本的控制,二是做到即时适应的难度(治理成本)。
    市场的强激励机制通过两个方面展示自己的作用:它们要求交双方对生产成本进行严格的控制,这是由于双方已经建立起相互依赖的双边关系;但是它们使双方不太容易相互适应。(要进行适应就会产生相应的治理成本) 这后一种作用就是随着资产专用性的提高使交易发生根本性转变的结果。
如图2,β(k)代表内部组织的官僚主义成本,M(k)代表相应的市场治理成本,其中k是资产专用性的指数。由于有上面所说的成本控制的结果,因此假定β(0)>M(0)。进一步假定,每一个k点都有M’>β’,第二个假定反映了市场的适应性不如内部组织更有效。令ΔG=β(k)- M(k),就有如图所示的关系。(不能发图,对不起大家)
    当资产专用性不强时,最好通过市场采购来获得供给,因为对于控制生产成本来说,市场既能发挥强激励作用,又能避免内部组织中的官僚主义无能。但如果资产专用性提高,这种条件又使得双方要互相高度依赖;在市场的强激励机制作用下,原来针对一系列干扰所进行的适应性调整都不易进行了。

然而,如果我们考虑规模经济和范围经济
    此时,市场与内部组织的生产成本也不一致了。令ΔC=企业自行生产所需产品的静态生产成本—市场购买的静态成本(静态设置避免调适),那么如图3所示:
如果k*是最优的资产专用性水平,则:
若k*<<k1,市场采购在规模效应与治理方面有优势;
若k*>>k2,内部组织占优势;
若K*在K2的邻域,就会出现混合治理。
    在生产成本方面,企业总是处于劣势(ΔC>0总存在),所以企业不会仅仅为了生产成本的原因进行一体化。只有缔约困难时(k*>>k2)时,市场所带来的生产成本的节约难以弥补治理成本的损失时,才会进行一体化。

(4)选择性干涉的不可能性
    那么,除了市场和内部组织之外,有没有一种结合了两者优点的一种治理结构呢?换句话说,为什么不把所有的生产活动放在一个大企业中,而在内部组织治理结构代替市场机制呢?为什么企业不能通过选择性干预实现市场优点的保留呢?
    回应:假设——由所有者亲自经营的供应商企业,被需方收购了。这样一个大企业内部组织将复制供应商和需方两个小企业的所有活动。通过大企业对内部进行的选择性干预:
    A.为了节省生产成本,内部组织将保留市场的强激励;
    B.排除了内部组织之间相互扯皮的成本;
    C.为了节省治理成本,保留了企业内部的治理结构。
但是,这样会引发的问题是:
    A.资产使用的损失——由于采取的市场的强激励,经营方只关心净收益,不关心机器等资产的损耗;B.会计做假账问题——企业会计做假账,供应方应得收入被缩小,其利益受到盘剥。
    因此,为了避免强激励造成的无效率,内部组织不得不引入弱激励机制。实际上,如果假设的情况成立,则一个大企业将复制众多小企业的所有活动,所有的经济活动甚至都可以被组织在一个大企业里进行。这显然与现实矛盾。于是,问题就变成——选择性干涉失败的原因是什么?所以企业为什么不能取代市场的原因是:
    A.企业不付出额外的成本就无法模拟市场的强激励机制;
    B.因此,企业采用弱激励机制,但即使这样,还是要付出成本;
    C.而在K=0时,尽管企业具有良好的适应性,但由此得到的收益并不足以补偿内部组织所付出的额外成本。
    由此,得出结论——治理结构的属性不同,则激励机制与控制机制也就不同。要跨过治理结构复制治理机制是不可能的,即选择性干涉的不可能性。

6.那么,介于市场模式和内部组织模式之间的混合治理模式,就不是集成了市场和内部组织的优点的治理模式,而是介于两者之间的一种模式。随着资产专用性的变化,内部组织、市场和混合型治理模式的治理成本的关系可以用图4概括。0-k1,适合市场治理,k1-k2,适合混合治理模式,大于k2时,适合等级制治理模式,这是组织的最后采用的治理机制。

三、感想
    终于结束了威廉姆森的交易成本经济学的阅读,《市场与等级制》、《资本主义经济制度》两本书的内容比较散,也有可能是因为才刚刚接触交易成本经济学的内容,很多具体的概念还不是很能理解,读起来有些细节理解很困难,但是由于接触了一个全新的话语体系,整个过程很兴奋。《治理机制》比前两本更加有体系,所以阅读速度比前两本更快一点。不过,总结的过程比较坎坷,刚开始花了花了一个下午总结,发现思路非常混乱。回去之后,和同学讲了一下自己的理解,还是非常混乱,当时内心还是比较沮丧的。晚上在床上,我自己又再一次在脑子里理了一下思路,第二天终于基本上梳理出了自己的逻辑,形成了这一次的总结报告。我发现,读书之后的总结是一个非常重要的训练的过程,可以把我自己在阅读过程中抓住的东西,在大脑里不断整理、思考,最后形成自己的理解逻辑,输出。对我而言,这是一次非常重要的思维训练的机会。另外,还想强调,与人交流非常重要,无论有没有交流处结果,讨论的过程就是你整理、思考并输出的过程,听取别人的意见就是你自己调整视角、再思考、再理解的过程。



更新到2018年10月9日

《资本论》第一卷 第二卷 读书报告

一、写作背景
        《资本论》是马克思毕生研究的成果和最重要的著作。马克思从1843年开始一直到他去世的这40年间,他一直在研究政治经济学,目的就是要写一部批判现存制度和资产阶级政治经济学的巨著。
《资本论》第一册出版是在1867年,资本主义世界经济工业革命已经完成,资本主义生产方式已经发展得十分成熟。马克思在《资本论》序言中说:“本书的最终目的就是揭示现代社会的经济运动规律”。马克思在书中多次与资产阶级古典经济学对话,比如他们的代表人物亚当·斯密和李嘉图等提出的劳动价值理论。这些理论从资产阶级的偏见出发,把资本主义视为一种永恒的绝对的社会制度,因此难以发现资产阶级利润的真正来源是基于劳动力剥削的剩余价值,难以解释资本主义世界周期性出现的危机。而马克思通过对资本主义生产方式剥削实质的充分揭露,揭示了资本主义产生、发展和灭亡的规律,论证了资本主义制度一定灭亡,社会主义必然胜利的历史必然性。《资本论》是无产阶级发对资产阶级剥削制度的强大武器。
《资本论》的研究对象是:“资本主义生产方式以及与它相适应的生产关系和交换关系”。研究目的是“揭示现代社会的经济运动规律。”

二、简介
        何谓“资本”?马克思认为:“资本不是物,而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系,后者体现在一个物上,并赋予这个物以独特的社会性质。”我们通常所认为的“货币”、“生产资料”和“劳动力”等的理解不同,马克思将资本定义为一种特定的生产关系,尽管其不能离开物的本身而存在,但那些物本身并非资本,而只是资本的各种外在表现形式而已。
        概括来说,第一卷“资本的生产过程”是分析剩余价值的生产问题,第二卷“资本的流通过程”是分析剩余价值的实现问题,第三卷“资本主义生产的总过程”是在分析剩余价值的分配问题。其中心思想是围绕着剩余价值理论展开的。

第一卷 资本的生产过程——剩余价值的产生

        马克思在第一卷中主要研究了三个重要的理论:劳动价值理论、剩余价值生产理论以及资本积累理论。第一卷第一篇商品与货币就是在论述劳动价值理论,那么为什么资本主义生产关系分析的起点是商品呢?马克思提出:“资本主义生产方式占统治地位的社会的财富,表现为庞大的商品堆积,单个的商品表现为这种财富的元素形式。因此,我们的研究就从分析商品开始。”换言之,商品是社会财富的象征,是资本主义生产的出发点和目的。
        马克思认为,商品是使用价值和价值的统一体。作为使用价值——能满足人们某种需要的特性和价值,商品有质的差别;而作为交换价值,商品只能有量的差别。那么商品的价值量究竟如何衡量呢?劳动,平均必要劳动时间。而人类的劳动具有二重性:具体劳动创造商品的使用价值,抽象劳动——凝结在商品上的无差别的人类劳动创造商品的价值,因此,劳动的二重性是商品两个因素的根源。随着社会生产方式的不断进步,社会分工和私有制不断发展,商品交换的价值形式也不断发展,从简单的、个别的或者偶然的价值形式,到总和的或扩大的价值形式,再到一般价值形式(简单的、统一的,一般等价物),再到最后的货币形式。金银由于天生的属性独占了一般等价物身份,从此产生了一般意义上的货币。货币是商品流通的媒介,打破了商品交换的时间、空间和个人的限制。货币的本质是商品,货币商品的特殊性。
        “商品流通是资本的起点”,而货币是商品流通过程的最后产物,是资本的最初的表现形式。商品流通的直接形式是W-G-W,商品转化为货币,货币再转化为商品,是为买而卖的过程。而资本运动的过程是与这个过程对立的,其形式是G-W-G,货币转化为商品,商品再转化为货币,是为卖而买的过程。在后一种过程中,货币转化为资本。
        资本之所以成为资本,它与单纯的货币最重要的区别在于,或者说货币转化为资本的最关键的因素是:资本流通过程中,最后从流通中退出来的货币要大于原来投入的货币量,即G-W-G’,其中G’=G+ΔG,即原预付货币额加上一个增值额,这个增值额被称为剩余价值。因此,在资本流通的过程,遵循着商品的买卖过程实行的都是等价交换原则,在资本主义的总公式G-W-G’中存在着这样的矛盾:资本不能从流通中产生,又不能不从流通中产生。在这个矛盾中,马克思发现了剩余价值的源泉:既然剩余价值既不能产生于G-W过程,也不能产生于W-G’的过程,那么便只能产生于W本身。马克思发现了这样一种特殊商品,它的使用价值本身具有成为价值源泉的独特属性,从而使之成为价值增值的源头。这种特殊商品,马克思称之为“劳动力”。
        劳动力与生产资料的分离,即劳动力除了出卖自己的劳动外一无所有,是资本主义生产关系的决定性因素。劳动力作为一种商品,其价值是维持劳动力所有者所必需生活资料的价值;其使用价值即为劳动,它是价值的源泉,并且能够创造出大于自身价值的价值。
      劳动力价值增值的过程表现为:在资本主义劳动过程中,工人的劳动力属于资本家,与资本家拥有的生产资料相结合,从而生产出产品。这个劳动的过程被分为了两个部分:①必要劳动生产——是劳动者为了获得维持和再生产劳动力所需要的生产资料,而进行的生产劳动;②剩余劳动生产——是劳动者超出为自己生产必需品的必要劳动以外的生产劳动,产生剩余价值,是价值增值的过程。同时,马克思把资本区分为不变资本c和可变资本v,不变资本——是在生产过程中不改变自己的价值量的资本;可变资本——即劳动力,产生剩余价值m。因此,资本家预付资本的价值为c+v,生产的产品价值为c+v+m,产品的增值额即剩余价值m。而资本家对劳动力的剥削程度就可以用剩余价值率来表示:剩余价值率=剩余劳动/必要劳动(m/v)。
        剩余价值的生产方式包括绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。资本家为了尽可能多地剥削工人,为自己创造更多的剩余价值,会迫使工人生产更多的剩余价值。①所谓绝对剩余价值的生产,就是工人的必要劳动时间一定的情况下,尽量延长工作时间,延长的时间就是剩余劳动时间。但是,随着国家工作日的立法,资本家无法继续通过绝对剩余价值的生产来扩大剩余价值的生产。②在日工作时间一定情况下,要想扩大剩余劳动时间,就需要相对缩短必要劳动时间,这就是相对剩余价值生产的方式。从资本主义的历史来看,相对剩余价值的生产,是从简单分工协作→工场手工业→机器大工业的顺序发展起来的。
        在资本积累过程中,劳动生产力的提高必然引起可变资本的相对减少。随着可变资本部分的相对减少,劳动力的需求相对减少,使得一部分工人相对于资本增值的需要来说成为“相对过剩人口”。这些“相对过剩人口”又称为资本家更进一步剥削就业工人的筹码,加速资本有机构成的提高。总之,“一定程度的资本积累表现为特殊的资本主义生产方式的条件,而特殊的资本主义生产方式又反过来引起资本的加速积累。”
        那么资本积累最初的生产资料来源于何处?马克思认为是资本的原始积累——是生产者和生产资料分离的历史过程。用血腥、恐怖手段,掠夺教会地产,盗窃公有地,对农民土地的剥夺以及“圈地运动”等......各种形式,将大量劳动者强制地同自己的生存资料分离从而变成自由劳动力,形成了资本的原始积累。随着资本主义生产方式的发展,资本家对工人剥削和压迫程度不断加深,生产资料不断集中,同时劳动越来越社会化的发展,达到一定的极限后,资产阶级最终将会被工人阶级所推翻。由此,马克思得出结论,资本主义制度必将灭亡。

第二卷 资本的流通过程——剩余价值的实现

        第二卷主要内容包括以下三个部分:资本形态变化及其循环、资本周转、社会总资本的再生产与流通。第一卷中,马克思简化了资本的流通过程,只研究了资本的直接生产过程。但是,实际上流通过程决定着剩余价值能否顺利实现。
        1.资本形态变化及其循环,是从资本的物质形态变换的角度来看待资本运动。资本要实现价值的增值,它就必须在G-W-G’的过程中不断循环,不能停留在任何一种物质形式上,但是又不得不持续采取然后放弃一种物质形式,从而表现为一种资本的循环运动过程,即资本的形态变化过程。
一般而言,资本的循环公式为:G-W…P…W’-G’。这一过程具有三个阶段:
第一阶段是购买阶段,即G-W,表现为是货币资本转化为生产资本的过程,用货币购买劳动力和生产资料,从而为剩余价值的生产准备物质要素和条件;
第二阶段是生产阶段,即…P…,表现为生产资料消耗它自己的一部分,使它们转化为一个具有更高价值的产品量,这一过程会生产剩余价值,是产业资本循环中起决定性作用的关键环节;
第三阶段是销售阶段,即W’-G’,表现为商品资本转化为货币资本的过程,以商品为形式存在的资本是资本直接生产的结果,其不仅包含着预付资本的价值,同时包含着剩余价值。只有这一阶段商品资本成功转化为货币资本,剩余价值的生产过程才算实现。
        产业资本的循环,按照资本在不同的三个阶段的三种不同的职能形式可划分为:货币资本的循环、生产资本的循环以及商品资本的循环。货币资本的循环公式是:G-W…P…W’-G’。生产资本的循环公式是:P…W’-G’-W…P。商品资本的循环公式是:W’-G’-W…P…W’。其中,W’是生产过程的结果,相比G-W的过程,商品能执行资本的职能,是由于它在流通开始以前已经现成地从生产过程中取得了资本性质,已经具有了价值增值。产业资本在循环中必须经过购买、生产和销售三个阶段,其中任何一个阶段都不能发生中断,否则整个资本循环就会停止。
        资本完成其循环的时间=流通时间+生产时间。在流通领域中停留会产生流通时间,也会产生各种费用。因此,在生产时间一定的情况下,流通时间越短,资本的生产效率越高。流通费用分为两类:一类是纯粹流通费用,是单纯由资本价值的形态变化所引起的,例如买卖时间、簿记等,只能由剩余价值来补偿;另一类是保管费和运输费,是由生产过程在流通领域的延续所引起的,具有生产性质,因此会增加商品价值的。

        2.资本周转,从资本的价值运动角度来看待资本运动。说明资本运动的速度对于资本的影响。
资本的周转时间=生产时间+流通时间。在考察资本周转的过程中,马克思提出了资本分类的新形式:固定资本和流动资本。固定资本是以厂房、机器设备等劳动资料形式存在的生产资本,属于不变资本的一部分。流动资本则是以劳动力和燃料、辅助材料等生产形式存在的那部分生产资本,包括全部可变资本以及部分不变资本。它们最大的区别在于:在生产过程中,把自身的价值转移到产品上的方式不同——固定资本的实物形态并未改变,其价值是按照劳动资料在每次生产过程中的磨损程度一部分一部分转移到新产品中去;流动资本则将其价值全部转移到产品中去。
        预付资本总周转的公式为:固定资本和流动资本1年周转的总额除以预付资本量即等于总预付资本在1年中周转的次数。为了保持流通时间内生产的连续性所需的追加资本,不是由一年内流通的时间的总量决定的,而是由流通时间和周转周期之比决定的。可变资本的周转周期越短,资本家预付的资本和一定的生产规模相比就越少,在剩余价值率(m/v)一定的情况下,他在一年内榨取的剩余价值量就越大。
        关于剩余价值的流通,马克思回应了一个问题:资本家不断从流通中取出的货币怎么能够比他投入流通的货币多呢?也就是剩余价值借以货币化的货币从何而来?马克思认为:①剩余价值的实现与货币总量无关。“不论商品量是否是按照资本主义生产方式进行生产,这个流通过程所必须的货币量绝不会因此有所改变。可见,这个问题是不存在的。”也就是说,货币总量总是适应现实的商品总量,不管这个价值总量中是否包含了剩余价值构成的部分。②这是资产阶级经济学家回避剩余价值形成的秘密的表现。就是在表面上问剩余价值借以货币化的货币从何而来?即:资本家投入流通的是c+v,而从流通中取出的是c+v+m,这个为实现m的g是从何而来的?这个问题本来是不存在的,因为货币总额并不因为商品价值中包括m而改变。③实际上,这个g也是资本家投入的,不过不是作为预付资本投入,而是当作个人消费品的购买手段投入的。

        3.社会总资本的再生产与流通,不仅包括生产消费,而且包括个人消费。前面两部分,在分析单个资本运动的过程中,马克思只分析了资本再生产中的价值补偿,而物质补偿假设是不存在问题并予以抽象的。因此,社会总资本的运动不仅包括资本流通,而且包括媒介个人消费的一般商品流通。马克思认为,社会总资本的运动“不仅是价值补偿,而且是物质补偿,因而既要受到社会产品的价值组成部分相互之间的比例的制约,又要受到它们的使用价值,它们的物质形式的制约”(P437)。关于物质补偿问题,就是说:资本家生产的商品在价值上得到实现后,如何和从哪里购买到再生产需要的生产资料,资本家的收入和工人的工资如何和从哪里购买到消费品?
        社会总产品的实物形态可划分为:生产资料和消费资料两大部类。而社会资本的运动也可以分为:简单再生产和扩大再生产两种形式。
        在简单再生产的前提下,生产资料第一部类的可变资本加剩余价值应该等于生产生产消费资料第二部类的不变资本,即Ⅰ(v+m)=Ⅱc。其中,Ⅰ=Ⅰ(c+v+m),Ⅱ=Ⅱ(c+v+m)。由此可知,Ⅰ(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc和Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m),这两个式子表示:要使社会资本简单再生产得以正常进行,第一部类生产和消费资料的价值必须满足第一部类和第二部类中生产资料价值的总和;第二部类生产和消费资料的价值必须等于第一部类和第二部类工人和资本家个人消费价值之和。
简单再生产中的前提是Ⅰ(v+m)=Ⅱc,这个前提与资本主义生产是不相容的,在这种情况下,就不可能有资本的积累。在社会资本的扩大再生产的前提条件下,必须是Ⅰ(v+m)>Ⅱc,这样第一部类的两部分产品在补偿了第二部类已经消耗的生产资料之后,还能余下一部分生产资料来满足扩大再生产追加生产资料的需要。同时,就像第一部类必须用它的剩余产品为第二部类提供追加的不变资本一样,第二部类也要在这个意义上为第一部类提供追加的可变资本。
        因此,扩大再生产基本实现条件是:第一部类原有的可变资本价值,加上追加的可变资本价值,再加上本部类资本家用于个人消费的剩余价值(m/x),三者之和必须等于第二部类原有不变资本和追加的不变资本的价值总和,即Ⅰ(v+Δv+m/x)=Ⅱ(c+Δc)。因此,Ⅰ(c+v+m)=Ⅰ(c+Δc)+Ⅱ(c+Δc)和Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+Δv+m/x)+Ⅱ(v+Δv+m/x),这两个式子表示:第一部类的价值不仅满足原有不变资本价值的物质补偿需要,而且满足两大部类扩大再生产对生产资料追加的需要;同理于第二部类的价值,不仅要满足第一部类和第二部类工人和资本家个人消费价值之和,而且要满足两大部类扩大再生产对可变资本追加的需要。

      感受
        《资本论》所呈现的内容已经非常丰富了,我在这里只是大致地梳理了一下前两卷的基本思路和概要内容,并没有形成自己的相关思考,实在惭愧。看完这两卷内心非常震撼,虽然很多观点曾经在高中政治课本上学到过,但是听马克思一步一步分析,跟着他的思路走的过程,非常具有挑战性,也比较有意思。读过《资本论》,马克思在我心中就不再是一个课本教条所宣传的精神领袖式的人物,而是一个踏实的研究者。他对于他所研究的问题非常严谨、踏实,他在《资本论》中在进行分析时的逻辑非常清晰,论据也十分充分。
        这两卷看起来感觉比较流畅,整个分析思路也能够在脑海中大致呈现。然而,和大师交流的过程,难免会有些痛苦,尤其是最近读的第三卷,马克思讨论信用制度和生息资本方面的问题,由于缺乏相关背景知识,看起来非常痛苦。

2018.10.06



2018年7-9月暑期读书书单

●《新教伦理与资本主义精神》
●《社会学的基本概念》
●《经济与历史》
●《经济行动与社会团体》
●《支配的类型》
●《支配社会学》
●《非正当性支配―城市类型学》
●《法律社会学》
●古犹太教
●中国的宗教:儒教与道教
●印度的宗教:印度教与佛教
●宗教社会学
●宗教与世界
●学术与政治


一、读书总结

        韦伯回应的问题是:为什么现代西方资产阶级资本主义只出现在近代西方世界里?其他文化里有什么差别因素,导致资本主义无法产生?
        整体而言,韦伯的思想可以分成两个部分,第一部分主要从社会行动的概念体系开始,分析了不同社会支配结构对其他社会行动的影响,第二部分主要从宗教因素分析精神、文化上的不同发展方向对社会既有共同体、经济、政治、艺术、性爱以及知性等各方面的影响。

1.社会支配结构
      在人类社会不断发展的过程中,我们总是不断从非理性发展到理性,从无序到组织化、制度化,随着社会发展、分化,逐渐形成了社会支配阶层和被支配阶层。支配可能建立在各种不同的服从动机之上,每个支配体系为了长久维持,都不能仅仅诉诸物质、情感或理想动机,而要建立并培育人们对于该支配体系的正当性信仰。(正当化的过程就是规范导向的价值开展,正当化某系统力量的,不是基于事实,而是能够从自圆其说的原则中产生出来的对正当性的了解,并且能够在实际社会行动中运行的因素。)
      韦伯从理想型的社会概念出发,总结了以三类正当性信念为基础的支配类型。韦伯认为,“权力意味着在一种社会关系里哪怕是遇到反对也能贯彻自己意志的任何机会,不管这种机会是建立在什么基础上。”支配是权力的一个特殊个案。(在最一般性概念下)权力——亦即将个人意志加诸他人行动的可能性——的支配可以出之以各种形式。“直接行政的民主”的本质是:未发展状态的“支配”。在这样一种未发展的“支配”状态下,如果某一阶层发展出对职位长久占有的现象,胜利的一方的领导者及其干部,不论他们以何种方式获得这项权利,不论他们是否保持先前的行政方式,就形成了支配的结构。如何归结支配的基本类型,亦即,支配之“妥当性”的终极依据何在,换言之——支配者对其“官员”所要求服从的权利、以及这两者对其被支配者的同样要求,到底是基于怎么样的一些终极依据上。这些根本原则有下述三种:
    第一,具有(经由协定或指令所制定的)合理规则的制度。理性化的官僚制
    第二,命令权力的妥当性亦可基于人的权威——进一步可以奠基在传统的神圣性——一种具有惯习化与恒常化的神圣性。家父长制
    第三,权威的基础正好建立在对克里斯马的信仰之上,亦即信仰某个带来实际启示、或具有天赋资质的人物,视之为救世主、先知或英雄。克里斯玛支配
        在实际的社会中,几乎不存在纯粹的上述三种类型的支配,但是韦伯将理想型的分类界定清晰后,我们在研究社会支配方面的实际类型时就能比较清晰地发现不同支配类型的混合。在不同的社会支配结构之下,经济、政治行为会有不同的发展,韦伯通过分析资本主义发展的一般性条件(包括私有财产的承认、市场自由、自由的劳动力、可计算的法律、合理的技术、经济生活的商业化等),说明了有利于资本主义发展的支配结构是理性化的官僚制支配。

2.宗教
        求证:新教与资本主义之间的某种必然关联
        基本论点:新教精神是西方发展出理性资本主义的主要动因,中国、印度、古犹太人缺乏这种优势性的宗教价值,致使资本主义无法发生。
在韦伯看来,每一种文明自由其独特的理性内涵,并且由其政治体制、社会结构、经济运作等等机制,及活跃其间的主导阶层以及异端分子所担纲的伦理信念,以及地理气候条件等各种因素,综合体现出来。
        在这三本关于宗教的书中,韦伯就从这些因素来分别分析以色列、古印度和中国的情况。
    1.古犹太教:以色列的誓约共同体与耶和华同盟、吉伯林姆与格耳林姆的社会地位、祭司阶层与利未人对司法权力的独占、先知伦理、非耶和华信仰、法利赛主义等这些就是分别从政治体制、社会结构、社会担纲这与异端分子的伦理信念等方面来分析的。
    2.古印度教:种新制度下的社会阶序、氏族与种姓的关系、对印度正统救赎理论和异端救赎学说的分析......
    3.中国:分为两个部分,前面四章描述的都是中国社会的“物质”层面,说明——中国与西方社会“物质”层面上无重大差别。内容主要包括:①政治体制:具有最高祭司长与家父性格的君主与家产制政体;以国库财政为中心的赋役制;强调人文素养而不是专业训练的家产官僚制与俸禄结构。②社会结构:氏族(村落的自治);倾向于实质公道的法律体系;具有支配地位且强调个人血缘关系(而不是非人格化)的强制性(而非个人的、自愿的)组织等。③经济运作:发展不够成熟稳定的货币制度;没有独立运作自主权的城市和行会。第二部分,主要研究“精神层面”。韦伯重点分析了“士人阶层”的精神层面的情况。他认为要了解一个价值体系的实际意义,最佳办法就是了解它的社会担纲者在物质和精神上的兴趣之所在。他认为中国士人阶层信仰的正当性基础主要来源于——巫术性克里斯马信仰(祖先神灵的克里斯玛、皇权的克里斯玛、鬼神的克里斯玛);传统主义的人伦规范(“礼”、“五伦”、“恭顺”等)。经过从各方面的分析,最后韦伯得出结论——“儒教”:理性地适应世界,认可并极力维持传统秩序。“清教”:理性地支配世界,统制充满罪恶和非理性的世界,完成上帝的道德命令。
        我认为,韦伯分析这三个国家的“物质社会”:并不是为了系统呈现出各国社会的结构及其价值体系,只是将某些层面与西方社会类似的成分做一个对比分析——西方的“物质社会”是标准模板,再通过韦伯自己对于各国“物质”层面的研究,挑出一些其社会中与西方社会对应的项目来进行分析,以证明观点。

二、读书感受

        读完韦伯大概花了40多天,整个过程很紧凑,因为在暑假期间拥有大量的空闲时间,没有人打扰,而且没有WiFi,整个生活完全是围绕读书进行的。同时,周围的每一个小伙伴都是非常认真,目标单纯、明确,在这段时间里我们相互支持、相互较量,在这个集体中,可以说我们每个人的进步相比自己一个人读书的时候都是十分显著的。尤其是我自己,我还是想用“相见恨晚”四个字来表达我对读书会的感情,短短的一个多月,我收获的东西比我在大学一学期收获的东西都多:
        首先,也是最最重要的,我收获了一大群志趣相投、意志坚定的知心朋友,在这时间里,我们一起吃饭、一起运动、一起读书,全天几乎有23小时都在一起。每个人的脾气性格在这种情况下可以说是很难隐藏的,然而,我惊奇的发现大家都是很温暖、很坚强的人。这群朋友交得很值了!
        第二,我的专注力和毅力也得到了明显的提升。从运动和读书两个方面来看,我的进步都是显著的。其实我一直觉得这两项活动很相似——长远来看,这两项活动对我们的人生都是大有裨益的,而且我们也知道这是值得花时间的事情。然而,这两项活动也都是在短期之内很难看到效果,并且会让我们感到很痛苦、很煎熬的事情,所以以前我一个人做的时候,就很容易放弃。但是,这两个月,我在读书会里的表现让我很惊讶,我的确是更专注、更能坚持了!
        真心感谢贺老师、感谢读书会!但是我除了感谢,最想表达的是:好的,接下来让我们一起坚持走到最后吧!

                                                                                                                             
[ 此贴被李叶goyeah在2018-11-24 00:35重新编辑 ]
Posted: 2018-09-09 23:20 | [楼 主]
陈璐
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也很高兴认识你呀小叶子,以后一起读书!
Posted: 2018-09-09 23:46 | 1 楼
陈瑞燕
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能把经济学里面这么多数学模型说的清楚易懂,特牛逼!等你课程结束了转回来一起读社会学呀!
Posted: 2018-11-24 00:39 | 2 楼
马平瑞
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阅读零散的经济学著作,可以体系化总结,问题意识也很强,内容充实。期待你回归社会学,一起努力
逼着自己拼命向上
Posted: 2018-11-25 23:14 | 3 楼
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